北交所公布三季度券商执业评价示寂 北交所业务竞争热烈 券商前十座席大转化
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◎记者 王彦琳
日前，北交所、天下股转公司公布了2024年第三季度券商执业质地评价示寂。比较第二季度，这次榜单前十出现较大变化。除中信建投蝉联第一、国金证券仍居第六外，其余座席均出现转化。民生证券、广发证券、招商证券均新进前五，排行跃升主要收获于在北交所保荐业务、刊行并购业务方面的上风。
前十座席大转化
字据《北京证券来去所天下中小企业股份转让系统证券公司执业质地评价笃定》（下称《评价笃定》），券商执业质田主要从专科业绩质地、合规执业质地以过火他对评价有热切影响的事项进行评价，以100分为基础分，专科质地得分加分，合规质地扣分，综共野心后排行。
从三季度举座排行看，中信建投、民生证券、广发证券、招商证券、开源证券、国金证券、星河证券、国泰君安、东吴证券、华泰证券位列前十。
与前一季度比较，本次前十排行有较大变化，除中信建投蝉联第一、国金证券仍居第六外，其余座席均出现转化。民生证券、广发证券、招商证券均挤进前五。从得分笃定来看，上述3家券商排行跃升主要收获于在北交所保荐业务、刊行并购业务方面的上风，孝敬了较多加分。
从细分业务看，各家券商发力点不同。举例，开源证券在北交所、天下股转系统揣摸业务方面取得10分的最高分，东方钞票在北交所、天下股转系统经纪业务方面拿到了最高分15.55分，国泰君何在天下股转系统推选挂牌业务方面取得了最高分10分。
中信建投、民生证券、广发证券、招商证券仅在北交所保荐业务一项上就获取16分，亦然该业务限度的最高分。相同，这几家券商在北交所刊行并购业务方面均获取6分以上，领跑其他券商。
合规质地决定了扣分情况。本年第三季度，共有23家券商因合规问题被扣分，相较第二季度的18家有所增多。扣分较多的券商包括申万宏源（10分）、中信证券（8分）、中信建投（8分）等。
券商争相布局北交所
现时，券商布局北交所暖和升温。多家券商从IPO、并购重组、作念市等多业务条线积极发力，抢握北交所发展机遇。
为进一步活跃并购重组商场，近日，北交所辞别举办券商、上市公司两场专项道话会，中信建投、华泰相聚、中信证券、开源证券、东吴证券、申万宏源证券、中泰证券、国投证券8家券商以及8家北交所上市公司辞别干与会议。与会证券公司围绕进一步擢升审核示寂、畅达疏浚机制、细化实行模范等伸开计划，并攀附现时北交所商场发展情况，就匡助中小企业开展并购重组、建造好北交所并购重组商场等建言献计。
还有多家券商在北交所作念市业务经验方面取得发扬。10月25日，中国证监会泄露，广发证券请求上市证券作念市业务经验获取反应主张。此前，西南证券、开源证券、上海证券、始创证券等多家券商请求北交所股票作念市业务经验均获取了证监会反应主张。
“作念市是券商参与北交所发展的其中一环，已有多家券商在揣摸业务、资管业务、自商业务、投行业务上融入北交所发展海浪。”有券商首席分析师默示。
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